界面新聞記者 | 馮賽琪

近日，上海青浦公開了兩起與曾經(jīng)活躍在短視頻平臺上的“炒股專家”陸某相關(guān)的刑事判決書。包括陸某在內(nèi)的三人被判刑、罰款。

不具有證券投資咨詢業(yè)務資格的陸某，自2021年起在抖音、快手等短視頻平臺上進行證券投資、股票分析直播，以此圈粉變現(xiàn)牟利。

期間，陸某為組織、策劃非法經(jīng)營證券活動，還招聘了10余名團隊助理，負責引流、發(fā)展客戶、剪輯視頻、收取費用等工作。旗下經(jīng)營的兩家公司，均未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務。

據(jù)查明，陸某在抖音、快手等短視頻平臺對外開展證券投資、股票分析類直播圈粉后，由各助理引流客戶至釘釘APP購買相關(guān)課程，后由陸某向付費客戶提供大盤分析報告、個股分析及個股點位購買指導等證券投資咨詢服務，以此收取高額會員費或課程費。

經(jīng)審計，陸某及其業(yè)務團隊非法經(jīng)營金額共計1200萬余元。另查明，陸某主動退出違法所得233萬元。

上海青浦認為，陸某伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，依法應予懲處。

“根據(jù)規(guī)定，非法經(jīng)營證券業(yè)務數(shù)額在人民幣100萬元以上或違法所得數(shù)額在10萬元以上的，應予立案追訴，本案非法經(jīng)營情節(jié)遠超上述標準，應認定為情節(jié)特別嚴重?！?/p>

2022年12月，青浦一審判決陸某犯非法經(jīng)營罪，判處五年六個月，并處罰金250萬元。對其退出的違法所得人民幣233萬元予以追繳，繼續(xù)追繳剩余違法所得。

在另一份判決中，陸某團隊中的助理金某、石某，主要工作為負責將“抖音”等網(wǎng)絡平臺粉絲引流至釘釘APP，并通過向用戶推銷證券投資咨詢課程獲取提成。經(jīng)審計，案發(fā)期間，金某非法經(jīng)營數(shù)額98萬余元，違法所得28萬余元；石某非法經(jīng)營數(shù)額230萬余元，違法所得18萬余元。

認為，金某、石某接受雇傭伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，依法均應予懲處。

2023年3月，青浦判處金某犯非法經(jīng)營罪，判處一年，緩刑一年六個月，并處罰金29萬元。石某犯非法經(jīng)營罪，判處十個月，緩刑一年四個月，并處罰金19萬元。金某、石某已退出的違法所得均予以追繳；扣押在案的作案工具均予以沒收。

監(jiān)管部門多次發(fā)文提示投資者，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，從事證券期貨投資咨詢業(yè)務，必須取得中國的業(yè)務許可。未經(jīng)中國許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事證券期貨投資咨詢業(yè)務。

投資者看到或收到機構(gòu)或個人收費薦股的信息，應先去到網(wǎng)站或證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢該機構(gòu)或人員是否具有相應資質(zhì)，或者致電被假冒的合法機構(gòu)，核實相關(guān)信息，以免上當受騙，損失錢財。