被立案調(diào)查近5個(gè)月后，如意集團(tuán)于1月4日收到了《行政處罰決定書》。

根據(jù)公司1月4日晚間發(fā)布的公告，因多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易未披露或及時(shí)披露等，違反了相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，該公司和時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師等共12名相關(guān)責(zé)任人均被處罰，合計(jì)罰款金額達(dá)1205萬(wàn)元，并有3人分別被采取3年、5年以及10年市場(chǎng)禁入措施。

涉及多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易未披露等

2023年8月，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，如意集團(tuán)和公司實(shí)控人邱亞夫被立案。同年12月，公司收到山東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。今年1月4日，公司收到山東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

決定書顯示，如意集團(tuán)存在關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露、資金占用事項(xiàng)和關(guān)聯(lián)交易未披露等違法事實(shí)。

具體來(lái)看，涉案期間，如意科技為如意集團(tuán)控股股東；邱亞夫?yàn)槿缫饧瘓F(tuán)和如意科技實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，為如意時(shí)尚實(shí)際控制人。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，如意科技、如意時(shí)尚是如意集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人。

首先，2019年1月至6月，如意集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)與裕龍集團(tuán)有限公司、青島裕龍東雍國(guó)際物流有限公司，及張家港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購(gòu)業(yè)務(wù)，并向上述三家公司預(yù)付貨款的方式，累計(jì)將5.94億元最終劃轉(zhuǎn)至如意科技銀行賬戶。

上述如意科技對(duì)如意集團(tuán)的非經(jīng)營(yíng)性資金占用行為，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占最近一期（2018年度）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.77%，占2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集團(tuán)歸還上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用本金及利息。

其次，2019年10月至11月，如意集團(tuán)累計(jì)向如意科技指定的如意時(shí)尚賬戶支付10.99億元，用于收購(gòu)如意科技控制的維信基金8.65億元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占如意集團(tuán)最近一期（2018年度）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.27%，占2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的39.59%。

山東證監(jiān)局指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如意集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但未及時(shí)披露。同時(shí)，如意集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告中披露上述資金占用事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在2019年年度報(bào)告中將上述收購(gòu)維信基金份額事項(xiàng)披露為關(guān)聯(lián)交易，但未予披露。

合計(jì)罰款1205萬(wàn)元，3人被市場(chǎng)禁入

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：

一、對(duì)如意集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人邱亞夫給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款150萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款200萬(wàn)元。

三、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)總會(huì)計(jì)師張義英給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款。

四、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)董事、總經(jīng)理杜元姝給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

五、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)董事蘇曉給予警告，并處以65萬(wàn)元罰款。

六、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理徐長(zhǎng)瑞給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

七、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)獨(dú)立董事黃利群、李井新給予警告，并分別處以55萬(wàn)元罰款。

八、對(duì)時(shí)任如意集團(tuán)監(jiān)事會(huì)李艷寶，時(shí)任如意集團(tuán)監(jiān)事楊成，時(shí)任如意集團(tuán)副總經(jīng)理胡駿華，時(shí)任如意集團(tuán)副總經(jīng)理王科林，以及時(shí)任如意集團(tuán)獨(dú)立董事盧浩然給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

以上罰款金額合計(jì)達(dá)1205萬(wàn)元。

同時(shí)，因違法情節(jié)較為嚴(yán)重，前述多名相關(guān)責(zé)任人還被采取市場(chǎng)禁入措施。其中，時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)控人邱亞夫被采取10年市場(chǎng)禁入措施，時(shí)任總會(huì)計(jì)師張義英被采取5年市場(chǎng)禁入措施，時(shí)任董事、總經(jīng)理杜元姝被采取3年市場(chǎng)禁入措施。

如意集團(tuán)表示，公司判斷本次涉及的信息披露違法違規(guī)行為不觸及重大違法強(qiáng)制退市的情形。且本次收到的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》中涉及的立案調(diào)查事項(xiàng)已調(diào)查、審理終結(jié)，不會(huì)進(jìn)一步對(duì)公司產(chǎn)生不利影響。截至公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。

資料顯示，如意集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)為紡織品、服裝和服飾的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等，產(chǎn)品主要為精紡呢絨面料及西裝。2023年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.09億元，同比下降45.57%；歸母凈虧損達(dá)0.63億元，同比下降465.91%。Wind顯示，截至2023年11月末，公司股東總戶數(shù)約為3.2萬(wàn)戶。

截至1月4日收盤，如意集團(tuán)每股報(bào)6.85元，上漲0.59%，最新市值僅為18億元。