中國基金報記者 盧鸰

因為內(nèi)幕交易，重慶證監(jiān)局對國民技術(shù)時任董事俞鸝罰一沒三，總計超6000萬元。這是月內(nèi)涉及國民技術(shù)的第二起內(nèi)幕交易案。

買入股票前獲悉兩則內(nèi)幕信息

自2015年4月29日至2023年4月13日，俞鸝擔(dān)任國民技術(shù)董事。

2019年12月左右，浦項化學(xué)向深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司（國民技術(shù)控股子公司，以下簡稱深圳斯諾）表達進行業(yè)務(wù)技術(shù)，特別是人造石墨技術(shù)交流的想法，并計劃春節(jié)后到內(nèi)蒙古斯諾新材料科技有限公司（國民技術(shù)控股子公司深圳斯諾之全資子公司，以下簡稱內(nèi)蒙古斯諾）現(xiàn)場交流。后疫情爆發(fā)，合作交流逐步停止。

2021年2月，浦項化學(xué)與國民技術(shù)重啟合作交流事宜。

4月2日，浦項化學(xué)與國民技術(shù)在國民技術(shù)總部召開工作會議，浦項化學(xué)表達了希望與國民技術(shù)開展合作的想法，并討論確定了浦項化學(xué)后續(xù)盡調(diào)行程和安排。國民技術(shù)董事長兼總經(jīng)理孫某彤參加了此次會議。

4月23日，國民技術(shù)召開第四屆董事會第二十六次會議，會上，孫某彤向俞鸝等參會董事提及國民技術(shù)與浦項化學(xué)商談合作事宜，以及為增強人才競爭力，正在研究股權(quán)激勵方案。

5月20日，國民技術(shù)召開公司新一屆董事、監(jiān)事現(xiàn)場見面會。孫某彤在會上提及浦項化學(xué)對深圳斯諾感興趣，深圳斯諾將與浦項化學(xué)開展合作事項，并再次提及為增強人才競爭力，公司將會實施股權(quán)激勵。

5月31日，國民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于公司股票交易異常波動的公告》，公布了公司與浦項化學(xué)簽署《意向書》，及籌劃股權(quán)激勵事項。

重慶證監(jiān)局表示，上述兩則事項均屬重大事項，在公開前屬于內(nèi)幕信息。俞鸝作為國民技術(shù)時任董事，因現(xiàn)場參加第四屆董事會第二十六次會議知悉上述兩則內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2021年4月23日。

罰一沒三，總計超6000萬元

在2021年4月27日至5月25日的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝利用何某英賬戶買入國民技術(shù)股票58.88萬股，利用方某花賬戶買入國民技術(shù)股票51.67萬股，兩個賬戶合計買入國民技術(shù)股票110.55萬股，合計成交金額774.5597萬元。

何某英、方某花賬戶交易國民技術(shù)股票的直接資金來源主要是賬戶賣出中核華原鈦白股份有限公司股票資金。何某英、方某花賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入國民技術(shù)股票全部為手機下單，手機號碼為13911XXX989，手機IMEI號為867458053XXX485。在內(nèi)幕信息公開后，何某英、方某花賬戶將上述110.55萬股國民技術(shù)股票全部賣出，合計成交金額2314.52萬元。上述2個賬戶累計獲利1536.9441萬元。

從時間來看，俞鸝建倉國民技術(shù)的區(qū)域相當(dāng)精準(zhǔn)，在5月25日完成建倉之后兩天，國民技術(shù)的股價就開始起飛，并在加速主升階段賣出，獲利幅度達兩倍。

重慶證監(jiān)局認為，作為國民技術(shù)時任董事，因現(xiàn)場參加國民技術(shù)第四屆董事會第二十六次會議，俞鸝知悉公司籌劃與浦項化學(xué)合作和股權(quán)激勵2個事項，系內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝控制何某英、方某花2個賬戶交易國民技術(shù)股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定沒收俞鸝違法所得1536.9441萬元，并處以4610.8323萬元罰款。

公開資料顯示，俞鵬，女，工商管理碩士，高級會計師。曾于北京有色金屬研究總院，中國有色金屬工業(yè)總公司從事財務(wù)管理工作，歷任中鑫集團公司總經(jīng)理助理，中國財務(wù)公司協(xié)會財務(wù)部主任，北京利信坤礦業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)等。任多家上市公司獨立董事。

此前已有另一內(nèi)幕交易被罰

7月4日，也是因為內(nèi)幕交易，重慶證監(jiān)局發(fā)布了2023年第1號行政處罰決定書，對余鵬、王佳、湯佩芬內(nèi)幕交易國民技術(shù)股票進行了處罰。

2021年7月5日，國民技術(shù)董事長兼總經(jīng)理孫某彤、董事長助理沈某乘飛機到杭州，專程拜訪華友鈷業(yè)。

孫某彤請華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司董事余鵬介紹“定增”業(yè)務(wù)的券商。

2021年7月10日，余鵬將該事項告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項告訴湯佩芬。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湯佩芬賬戶累計買入國民技術(shù)股票20.09萬股，成交金額406.8萬元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬元，湯佩芬出資316.8萬元。2021年7月20日，國民技術(shù)復(fù)牌當(dāng)日，湯佩芬賬戶賣出持有國民技術(shù)股票，成交金額502.7萬元，累計盈利95萬余元。

最終，重慶證監(jiān)局決定沒收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬元，對余鵬、王佳、湯佩芬處以95元罰款。其中，對余鵬、王佳處以47.5萬元罰款，對湯佩芬處以47.5萬元罰款。