就已入職投顧機(jī)構(gòu)大V的“烏龍”操作導(dǎo)致場內(nèi)某基金逼近漲停事件，盈米基金于5月10日晚上在旗下公號(hào)發(fā)文致歉。

盈米基金表示，此次事件說明自身的管理和服務(wù)還存在需要改進(jìn)和完善的地方，將持續(xù)努力。主理人則在道歉信中表示，今后長贏計(jì)劃發(fā)車會(huì)在發(fā)車內(nèi)容中增加該建議不針對(duì)場內(nèi)品種的提示，決不允許類似事件再次發(fā)生。

截至今年一季末，盈米基金非貨幣公募基金保有規(guī)模達(dá)到1130億元，其中股票加混合保有規(guī)模達(dá)到6億元，是第三方基金銷售機(jī)構(gòu)中的龍頭。

盈米基金致歉

5月10日晚間盈米基金在旗下公號(hào)“且慢管家”發(fā)文致歉并附《主理人對(duì)本次事件的說明》。

盈米基金稱，對(duì)于今天長贏計(jì)劃公眾號(hào)的發(fā)車內(nèi)容造成的困擾表示誠懇歉意。目前提供的基金投顧服務(wù)僅針對(duì)場外公募基金投資，提醒大家后續(xù)不要根據(jù)場外投資建議在場內(nèi)進(jìn)行交易。

盈米稱，此次事件說明自身的管理和服務(wù)還存在需要改進(jìn)和完善的地方，將持續(xù)努力。

5月10日午后，醫(yī)療基金LOF在不到15分鐘內(nèi)被快速拉漲近9%，最高上漲9.69%。1.8億的流通盤被如此拉升，這一異動(dòng)吸引了部分場內(nèi)外投資者。

截至收盤，醫(yī)療基金LOF漲幅收至6.07%。該只LOF當(dāng)日成交額達(dá)到993萬元，遠(yuǎn)超此前主要集中在50萬元至150萬元的日成交額。

記者對(duì)比當(dāng)天的場內(nèi)外價(jià)格發(fā)現(xiàn)，該LOF目前的場內(nèi)價(jià)格已出現(xiàn)明顯溢價(jià)。對(duì)于該基金場內(nèi)價(jià)格被暴拉的原因，主要是一位投顧大V在其公眾號(hào)發(fā)文，列出5月ETF投資計(jì)劃，其中列出來某醫(yī)療ETF的場內(nèi)和場外基金代碼。

這位大V在醫(yī)療基金LOF出現(xiàn)暴漲后微博發(fā)文解釋稱，沒有嚴(yán)格審查公眾號(hào)文字內(nèi)容，本來不應(yīng)該有場內(nèi)品種，小助理自作主張寫入基金的場內(nèi)代碼。

該大V作出了三點(diǎn)說明：自己從未在場內(nèi)買入過這個(gè)品種哪怕一分錢；進(jìn)行文字編輯的小助理也表示沒有在場內(nèi)買入。加場內(nèi)完全是因?yàn)樗麄兘鹑谥R(shí)不過關(guān)以及文字理解能力差；無論因?yàn)檫@次的事情遭到任何處理，絕無怨言，錯(cuò)了就認(rèn)。

投顧大V再度道歉

在5月10日晚間同盈米基金道歉信一起發(fā)出來的《主理人對(duì)本次事件的說明》中，上述大V即長贏指數(shù)投資計(jì)劃主理人再度道歉。

他表示，在5月10日的長贏指數(shù)投資計(jì)劃公眾號(hào)發(fā)車文章中，由于文字排版人員的疏忽，本人也未能盡到嚴(yán)格審查的責(zé)任，導(dǎo)致在本應(yīng)只出現(xiàn)場外申購信息的文字部分，多了同一只基金的“場內(nèi)”字樣。

文章發(fā)出后，該基金場內(nèi)交易出現(xiàn)了一定波動(dòng)，對(duì)很多朋友造成了困擾，他對(duì)此表示抱歉。

同時(shí)，該大V強(qiáng)調(diào)，首先一定要明確的一點(diǎn)，在且慢平臺(tái)跟投長贏計(jì)劃的基金投資，會(huì)按照基金公司統(tǒng)一公布的基金凈值成交，不受場內(nèi)價(jià)格波動(dòng)的影響。

其次，關(guān)于“場內(nèi)”“場外”的問題?，F(xiàn)在，長贏計(jì)劃作為正規(guī)的公募基金投顧服務(wù)策略，基金投顧的跟投模式只針對(duì)場外品種做建議。今后長贏計(jì)劃發(fā)車他會(huì)在發(fā)車內(nèi)容中增加該建議不針對(duì)場內(nèi)品種的提示，也請各位跟投者后續(xù)不要根據(jù)場外交易的意見在場。

合規(guī)風(fēng)控需加強(qiáng)

對(duì)于此次“烏龍指”事件，業(yè)內(nèi)表示，雖然這是一次意外的文章錯(cuò)誤導(dǎo)致，依然暴露出目前投顧業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)控問題。

華南一位基金投顧人士稱，“聯(lián)接基金并不是場內(nèi)基金。而5月10日出現(xiàn)‘烏龍指’的醫(yī)療基金LOF僅僅是作為聯(lián)接基金的場內(nèi)投資工具，并非是場內(nèi)ETF基金。如果混淆了聯(lián)接基金定義，投資者就可能直接跟進(jìn)買入。比如，本次事件中就有不少人看了公眾號(hào)文章后就去抄作業(yè)。”

“雖然5月10日的烏龍是文章錯(cuò)誤所致，投資無小事。很多大V的影響力甚至不亞于機(jī)構(gòu)，被很多投資小白的高度信賴。部分客戶可能就是沖著這位大V才購買的投顧服務(wù)，而非沖著公司本身。規(guī)模偏低、缺乏流動(dòng)性的冷門基金被涌入大單掛買，會(huì)產(chǎn)生明顯的流動(dòng)性溢價(jià)沖擊，高溢價(jià)也可能對(duì)投資者造成不小的損失”。上述投顧人士說道。

在業(yè)內(nèi)看來，本次事件也給投顧行業(yè)及大V們敲響來警鐘。受訪人士表示，積極發(fā)展投顧業(yè)務(wù)的同時(shí)也要時(shí)刻繃緊“合規(guī)弦”，提高合規(guī)性要求，在發(fā)展速度和合規(guī)守法之間做好平衡。

“各家機(jī)構(gòu)在基金投顧展業(yè)中對(duì)于出現(xiàn)的問題要總結(jié)教訓(xùn)，緊守合規(guī)底線展業(yè)，共同推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。”一位公募基金投顧業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。