界面新聞記者 | 孫藝真 許文嫣（實習）

興業(yè)證券江西分公司原負責人朱俊華因數年前的“飛單”被出具警示函。

近日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，朱俊華在興業(yè)證券江西分公司任職期間，向他人推介非興業(yè)證券發(fā)行或代銷的金融產品。

根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款以及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條，江西證監(jiān)局決定對朱俊華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

江西證監(jiān)局的公告顯示，朱俊華的行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（公告〔2020〕20號修訂）第十條第五項、第十二條第九項及《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》（公告〔2020〕20號修訂）第十七條第一款的規(guī)定。

界面新聞記者登陸中國證券業(yè)協(xié)會官網，并未查詢到朱俊華的從業(yè)人員基本信息公示。而在興業(yè)證券2015年、2016年、2017年年報中，朱俊華均被列為江西分公司負責人。2018年起，江西分公司負責人變更為涂強。

券商從業(yè)人員向他人推介非任職券商發(fā)行或代銷的金融產品，被業(yè)內稱為“飛單”。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十條第五項規(guī)定，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。第十二條第九項規(guī)定，證券經紀人應當在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

這并不是興業(yè)證券首次因分公司員工私售“飛單”被當地證監(jiān)局點名。

2019年11月，因“多次向客戶推薦非興業(yè)證券發(fā)行或代銷的金融產品，且參與了部分產品的銷售過程”，興業(yè)證券上海分公司員工郟嘉琪也被采取出具警示函措施。

監(jiān)管層面對“飛單”明確禁止，但近年來，券業(yè)私售“飛單”情形依舊時有發(fā)生。

今年3月，平安證券云南分公司原負責人施趙東因私售“飛單”、偽造“蘿卜章”，被司法部門采取強制措施，并被云南證監(jiān)局認定為不適當人選，五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。平安證券云南分公司則被云南證監(jiān)局采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月的行政監(jiān)管措施。

對此，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)文稱：“飛單”產品未經證券公司嚴格審核程序，產品安全性、合同規(guī)范性等方面都存在巨大不確定因素，私售“飛單”極易讓客戶遭受損失造成，最終導致違規(guī)行為被曝光查處。請廣大從業(yè)人員務必不要因為蠅頭小利鋌而走險，斷送從業(yè)生涯甚至身陷囹圄。