? 陸 銘

上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

【導(dǎo)讀】近年來(lái)，如何理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展邏輯，一直是熱議話題。其中，地方官員考核晉升體制有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是一流行觀點(diǎn)。

為更好厘清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題及其背后邏輯，本文建立一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的參照系，即長(zhǎng)期、全局、多維發(fā)展目標(biāo)的基準(zhǔn)。作者指出，評(píng)價(jià)一個(gè)因素是否有利于發(fā)展，要看其是否有利于接近高質(zhì)量發(fā)展。圍繞這一基準(zhǔn)，作者分析地方間競(jìng)爭(zhēng)、官員晉升激勵(lì)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，認(rèn)為官員追求本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與考核晉升體制并無(wú)必然的因果關(guān)系，即使有，也是短期、局部和單維的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)存在一定沖突，且這一沖突隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)集聚的趨勢(shì)而增強(qiáng)。

作者強(qiáng)調(diào)，在未來(lái)的大國(guó)治理中，必須要從近期、中期和遠(yuǎn)期來(lái)討論治理結(jié)構(gòu)的改革，以最大程度地追求長(zhǎng)期、全局、多維的高質(zhì)量發(fā)展。近期，要注重改革激勵(lì)和強(qiáng)化協(xié)調(diào)；中期，要在加快建設(shè)統(tǒng)一市場(chǎng)的同時(shí)，及時(shí)有效地回應(yīng)基層的需求；遠(yuǎn)期，要明確央地之間的關(guān)系和權(quán)責(zé)，打破對(duì)地方的軟預(yù)算約束和剛性兌付。

作者呼吁，要直面轉(zhuǎn)型特征和中國(guó)發(fā)展依然存在的體制性和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的聯(lián)系，客觀評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型期體制特征的積極效應(yīng)和不利影響，唯有如此，方能揚(yáng)長(zhǎng)避短，使中國(guó)在與世界各國(guó)的發(fā)展對(duì)話中有所增益。

大國(guó)治理

——高質(zhì)量發(fā)展與地方間競(jìng)爭(zhēng)

的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)辨析

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量全球第二，人均GDP水平即將邁入高收入國(guó)家行列，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增速有所放緩。面對(duì)這幾十年的巨變，社會(huì)科學(xué)家責(zé)無(wú)旁貸，需要給出解釋。這樣的解釋需要一以貫之，既要能夠解釋曾經(jīng)的高速增長(zhǎng)，也要能夠解釋近年來(lái)的增長(zhǎng)速度放緩；既要能夠基于中國(guó)發(fā)展的真實(shí)邏輯，又要能夠與當(dāng)代的社會(huì)科學(xué)理論（特別是經(jīng)濟(jì)理論）對(duì)話。然而，有一些關(guān)于中國(guó)發(fā)展的解釋急于從中國(guó)的特殊性出發(fā)，解釋曾經(jīng)的高速增長(zhǎng)。其中，最為流行的就是把地方間競(jìng)爭(zhēng)、官員的考核晉升機(jī)制與曾經(jīng)的高增長(zhǎng)作因果式的關(guān)聯(lián)，卻忽視了這些因素與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制性結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的關(guān)系。如果不對(duì)這些認(rèn)識(shí)予以理論和實(shí)證上的辨析，那么就很難為當(dāng)前中國(guó)要推進(jìn)的更高水平的改革開(kāi)放達(dá)成共識(shí)，難以為構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)市場(chǎng)，以及中國(guó)市場(chǎng)體系與國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系的對(duì)接建立基礎(chǔ)。

為了把各種涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題及背后的理論邏輯梳理清楚，本文首先為理論探討建立一個(gè)追求長(zhǎng)期、全局、多維發(fā)展目標(biāo)的基準(zhǔn)（或者叫參照系，以下有時(shí)也簡(jiǎn)稱“高質(zhì)量發(fā)展”）。然后，本文將從理論和實(shí)證兩個(gè)角度辨析官員考核晉升與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，對(duì)一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)進(jìn)行梳理。在此基礎(chǔ)上，本文將討論如何進(jìn)一步深化改革，以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期、全局和多維發(fā)展的大國(guó)治理。

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長(zhǎng)期、全局、多維的高質(zhì)量發(fā)展

為理論討論建立基準(zhǔn)的確是經(jīng)濟(jì)學(xué)比較強(qiáng)調(diào)的，但基準(zhǔn)并不一定是純經(jīng)濟(jì)的。人類發(fā)展共同的理想目標(biāo)是要追求長(zhǎng)期、全局、多維的發(fā)展。所謂長(zhǎng)期的發(fā)展，就是說(shuō)不能只顧眼前，還要看得長(zhǎng)遠(yuǎn)。其中最為重要的就是要優(yōu)化投資和消費(fèi)之間的比例關(guān)系，消費(fèi)太多，不重積累，生產(chǎn)難以擴(kuò)大。但是如果短期內(nèi)投資和生產(chǎn)太多，缺乏消費(fèi)，則投資雖然在當(dāng)期計(jì)入GDP，未來(lái)卻必然因?yàn)樾枨蟛蛔愣鴮?dǎo)致投資回報(bào)下降，影響長(zhǎng)期的增長(zhǎng)可持續(xù)性。這是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理里所講到的“黃金律”的道理。此外，長(zhǎng)期的發(fā)展也包括投資內(nèi)部的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，相對(duì)來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等物質(zhì)資本積累比較容易在短期產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而人力資本和生態(tài)資本積累相關(guān)的投資收益期較長(zhǎng)，容易被忽略。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期和長(zhǎng)期目標(biāo)是否一致，取決于經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)是否最優(yōu)，如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是最優(yōu)的，那么，短期和長(zhǎng)期的增長(zhǎng)是一致的，否則，兩者就是矛盾的。

全局的大國(guó)發(fā)展要優(yōu)化空間維度上的發(fā)展。因?yàn)樽匀坏乩?、歷史、人文等條件存在巨大差異，必然帶來(lái)不同地方發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)各不相同。有些地方靠近海港或河港，或者靠近中心城市，更適合發(fā)展制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，所能容納的人口較多。而另外一些地方遠(yuǎn)離港口，也遠(yuǎn)離中心城市，比較適合發(fā)展的是農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游、自然資源等。這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)的總量受到資源的約束，相應(yīng)的從業(yè)人員數(shù)量不多。由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，所以，經(jīng)濟(jì)和人口向著少數(shù)發(fā)展條件好的優(yōu)勢(shì)地區(qū)集聚，地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)總量差距擴(kuò)大，但卻逐步走向人均GDP、人均收入或生活質(zhì)量的大致均等。經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“空間均衡”強(qiáng)調(diào)的是人均意義上的平衡，“在集聚中走向平衡”也是全球各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同趨勢(shì)。這一客觀規(guī)律已經(jīng)逐步體現(xiàn)在中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策導(dǎo)向中。2019年8月，財(cái)經(jīng)委員會(huì)第五次會(huì)議提出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)要“在發(fā)展中營(yíng)造平衡”。2021年發(fā)布的“十四五規(guī)劃”又進(jìn)一步提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)要“在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡”。

發(fā)展的目標(biāo)是多維的，并不只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這樣單維的。在橫向比較中，人類的需求在不同地區(qū)不同人群之間是有差異的。在時(shí)間維度上，特定的人隨著收入水平的提高，也會(huì)出現(xiàn)需求多元化的趨勢(shì)。對(duì)國(guó)家而言，在發(fā)展的早期，需求以溫飽為主，然后進(jìn)入大量消費(fèi)工業(yè)品的階段。隨著人們收入水平進(jìn)一步提高，消費(fèi)需求將大量出現(xiàn)在服務(wù)領(lǐng)域，而一般制造品和耐用消費(fèi)品的消費(fèi)則增長(zhǎng)趨緩。同時(shí)，人們對(duì)于公共服務(wù)、生態(tài)宜居、收入均等、文化多樣等方面的需求將呈現(xiàn)多維度增長(zhǎng)。

如果要改善大國(guó)治理的效能，需要進(jìn)一步把空間均衡與高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系說(shuō)清楚。在長(zhǎng)期、全局、多維這三個(gè)方面之中，勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素在地區(qū)之間的優(yōu)化配置，有利于全局增長(zhǎng)，以及地區(qū)之間人均意義上的均衡，而這個(gè)空間均衡本身就有長(zhǎng)期和多維的含義。首先，只有暢通國(guó)內(nèi)各種生產(chǎn)要素在地區(qū)間配置，才能讓每一個(gè)地方的投資回報(bào)大致相等。不同的地方間也能夠產(chǎn)生充分的競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度的或者無(wú)效的產(chǎn)能能夠通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制而得以淘汰，不至于在地方保護(hù)主義之下轉(zhuǎn)變?yōu)榻┦髽I(yè)。由此，投資和消費(fèi)之間的比例關(guān)系才能夠得到優(yōu)化，帶來(lái)長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)。其次，只有通過(guò)人口自由流動(dòng)所形成的用腳投票機(jī)制，才能夠讓每一個(gè)地方必須綜合地追求多維的發(fā)展目標(biāo)，尤其是在一些沒(méi)有直接定價(jià)機(jī)制的方面，例如公共服務(wù)、環(huán)境質(zhì)量、營(yíng)商環(huán)境、法治水平等等，用腳投票機(jī)制可以形成對(duì)于地方政府亂作為、不作為的制約。

提出長(zhǎng)期、全局、多維的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，就是為了給很多理論問(wèn)題的討論建立一個(gè)基準(zhǔn)。事實(shí)上，高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)目標(biāo)作為理論基準(zhǔn)是超越歷史階段和國(guó)家差異的。高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)是人類發(fā)展的共同理想，可以作為國(guó)際對(duì)話的基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)一個(gè)因素是不是有利于發(fā)展，可以以高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)來(lái)建立理論爭(zhēng)辯的一致邏輯，看它是不是有利于接近高質(zhì)量發(fā)展。

在用高質(zhì)量發(fā)展的參照系來(lái)辨析中國(guó)經(jīng)濟(jì)的體制性結(jié)構(gòu)性問(wèn)題之前，先要回應(yīng)一個(gè)經(jīng)常遇到的疑惑：當(dāng)我們?nèi)ピu(píng)論一個(gè)因素對(duì)發(fā)展的影響的時(shí)候，那么它的反事實(shí)(counter-factual)是什么？這里必須事先說(shuō)明，參照系只是參照系，是不可能完美實(shí)現(xiàn)的，而反事實(shí)狀態(tài)是可以做到的。如果反事實(shí)更接近參照系，可以構(gòu)成對(duì)于現(xiàn)實(shí)的改進(jìn)，但它并不一定完美。以本文即將討論的地方官員考核晉升激勵(lì)為例，在中國(guó)這樣的大國(guó)，不同地方的不同官員受到的激勵(lì)是不一樣的，在其他條件相同的情況下，弱激勵(lì)下的官員行為就是強(qiáng)激勵(lì)官員行為的反事實(shí)，因此，實(shí)證上的關(guān)鍵問(wèn)題在于受到更強(qiáng)激勵(lì)的官員行為是更接近還是更偏離“高質(zhì)量發(fā)展”的目標(biāo)。同時(shí)，需要闡明兩點(diǎn)。第一，歷史不是反事實(shí)。否則，只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展是前進(jìn)的，那么，任何時(shí)期的發(fā)展都很容易在絕大多數(shù)的維度上做得比過(guò)去好，但這并不等同于當(dāng)下沒(méi)有改進(jìn)的余地。第二，別國(guó)的做法也不是反事實(shí)。雖然高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)是有普遍性的，但是不同國(guó)家存在歷史、文化、發(fā)展階段差異，面臨不同的現(xiàn)實(shí)約束，從而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的模式和路徑也有可能有差異。如果要作跨國(guó)比較，應(yīng)盡量去對(duì)比歷史、文化、發(fā)展階段相近的國(guó)家，比如，中、日、韓在同樣發(fā)展階段的狀態(tài)，更有跨國(guó)對(duì)比的價(jià)值。

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地方間競(jìng)爭(zhēng)的“扭曲之手”：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期、局部和單維傾向

討論地方間競(jìng)爭(zhēng)、官員考核晉升的激勵(lì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，要先厘清幾個(gè)問(wèn)題的相互邏輯關(guān)聯(lián)。第一，本文討論的不是在具體的案例里地方政府的努力及其結(jié)果。在具體的時(shí)空條件下，在特定官員行為之下，地方發(fā)展得更好。但具體案例里的“成功”是特定時(shí)空條件造成的，或是具體官員行為的結(jié)果，還是官員考核晉升體制的效果，必須要作嚴(yán)格的區(qū)分。在實(shí)證研究中，時(shí)空條件和官員個(gè)體因素都可以通過(guò)固定效應(yīng)模型加以控制，分離這些因素之后，才能得到官員考核晉升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。第二，即使在控制了時(shí)空條件和個(gè)體因素之后，官員考核晉升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是存在的，這種關(guān)系是不是因果關(guān)系，也是進(jìn)一步要討論的問(wèn)題。第三，更進(jìn)一步的，即使兩者存在因果關(guān)系，官員考核晉升機(jī)制通過(guò)激勵(lì)地方官員所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并不必然是有利于長(zhǎng)期、全局、多維的增長(zhǎng)。以下的討論主要圍繞著第二、三個(gè)問(wèn)題先后展開(kāi)。

長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源是生產(chǎn)要素的積累和全要素生產(chǎn)率的提高。先來(lái)看生產(chǎn)要素的積累。近20年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡、投資回報(bào)逐步下降、政府債務(wù)日漸累積等問(wèn)題，同時(shí)，城市的土地?cái)U(kuò)張速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于人口城市化速度。從要素積累的角度來(lái)講，地方政府的作用要作審慎的考察。如果說(shuō)人口紅利的變化與地方政府行為沒(méi)什么關(guān)系，那么，在投資、債務(wù)、快速的土地城市化這些方面，地方官員往往受到來(lái)自上級(jí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、投資增長(zhǎng)和稅收增長(zhǎng)的考核，地方官員被激勵(lì)做大本地GDP總量，為此加大投資、加快土地開(kāi)發(fā)，甚至不惜借債發(fā)展。在分稅制實(shí)施之后，地方政府更是通過(guò)加大投資、土地開(kāi)發(fā)、土地財(cái)政這些手段來(lái)做大短期的經(jīng)濟(jì)總量，而這些實(shí)際上恰恰是造成中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的原因。

再來(lái)看全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高。在經(jīng)濟(jì)理論中，如果和地方形成委托—代理關(guān)系，那么對(duì)于地方官員進(jìn)行指標(biāo)化的激勵(lì)和考核能夠促使地方官員努力工作。如果這個(gè)邏輯是正確的，那么，受到更強(qiáng)激勵(lì)的地方官員所領(lǐng)導(dǎo)的地方就具有更高的全要素生產(chǎn)率。較早的研究關(guān)注了表征財(cái)政分權(quán)制度的“財(cái)政自主度”指標(biāo)會(huì)不會(huì)影響TFP，結(jié)果是，在省級(jí)面板數(shù)據(jù)的分析中，基本上看不到財(cái)政自主度和TFP之間存在顯著關(guān)系。當(dāng)然，“財(cái)政自主度”并不是直接度量官員激勵(lì)的指標(biāo)。徐現(xiàn)祥等的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)胤秸O(shè)定較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)時(shí)，特別是當(dāng)以要素積累為政策工具時(shí)，是以犧牲經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量為代價(jià)的。我們以新城建設(shè)為主題，考察了官員激勵(lì)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，官員越年輕，越有可能開(kāi)建新城，而且這種效應(yīng)主要體現(xiàn)在2009年之后新城建設(shè)全面開(kāi)花的時(shí)期，表明穩(wěn)增長(zhǎng)的目標(biāo)導(dǎo)向輔之以年輕官員的政績(jī)沖動(dòng)，催生了大規(guī)模的新城建設(shè)。而且，新上任的地方官員在土地供給相對(duì)豐裕的人口流出地和中小城市推動(dòng)建設(shè)新城的動(dòng)力更強(qiáng)，但事后帶來(lái)了地方政府債務(wù)的增長(zhǎng)。

那么， “縣域競(jìng)爭(zhēng)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的制度創(chuàng)造”這樣的看法到底對(duì)不對(duì)呢？的確有些實(shí)證研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，獲得更強(qiáng)激勵(lì)的地方官員所領(lǐng)導(dǎo)的地方就具有更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，有利用省級(jí)數(shù)據(jù)展開(kāi)的研究發(fā)現(xiàn)，官員任期、地方官員輪替這些與晉升激勵(lì)有關(guān)的指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)?；蛘叻催^(guò)來(lái)說(shuō)，更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)更大可能性的官員晉升。對(duì)于這些實(shí)證研究，又該怎么評(píng)價(jià)？

首先，在現(xiàn)實(shí)中可以觀察到對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和招商引資的考核，而在實(shí)證研究中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和官員晉升之間的相關(guān)關(guān)系即使存在，也并不一定是因果關(guān)系。一方面，相關(guān)性可能伴隨著因果倒置，可能不是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快的地方，官員就獲得了晉升，而是晉升可能性大的人被安排到了增長(zhǎng)潛力大的地方。另一方面，官員也并非完全按增長(zhǎng)率高低獲得晉升。還有研究發(fā)現(xiàn)，甚至連經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效和官員晉升之間的關(guān)系在統(tǒng)計(jì)上都不存在，或不穩(wěn)定。陶然和蘇福兵認(rèn)為，即使觀察到官員追求本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的行為，也并不是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)與晉升之間的關(guān)系，而只是在財(cái)政分權(quán)體制之下，地方官員要最大化稅收。呂冰洋認(rèn)為，基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而對(duì)地方官員進(jìn)行晉升的機(jī)制在實(shí)際生活中并不成立。呂冰洋和陳怡心進(jìn)一步區(qū)分了財(cái)政激勵(lì)和晉升激勵(lì)，他們認(rèn)為，中國(guó)地方治理有七條規(guī)律，每條規(guī)律都會(huì)動(dòng)搖晉升錦標(biāo)賽的根基。這七條規(guī)律是：分等而非統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)治理、定性與定量相結(jié)合考核、縱向?yàn)橹鞫菣M向比較、地方精英群體而非個(gè)人作用、綜合而非單一考核、上以約束而非激勵(lì)為主、信息相對(duì)清晰而非不對(duì)稱。在實(shí)證結(jié)果中，的確是財(cái)政激勵(lì)而不是晉升激勵(lì)與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。

更為重要的是，即使看到一個(gè)地方官員獲得更強(qiáng)激勵(lì)，從而帶來(lái)更多投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)候，不管這種相關(guān)性背后是基于晉升激勵(lì)還是財(cái)政激勵(lì)，這種相關(guān)性都有可能是轉(zhuǎn)移效應(yīng)（displacement effect）。換句話來(lái)說(shuō)，是在投資總量和經(jīng)濟(jì)總量不變的情況下，地方官員激勵(lì)較弱的地方的投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)移到了官員激勵(lì)較強(qiáng)的地方，經(jīng)濟(jì)總量并沒(méi)有因官員激勵(lì)而增加。從實(shí)證上來(lái)說(shuō)，“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是可以找到一些證據(jù)的，徐現(xiàn)祥和李書(shū)娟研究了省級(jí)官員籍貫地得到的“照顧效應(yīng)”，即官員更多投資于家鄉(xiāng)。他們發(fā)現(xiàn)，這種照顧是促進(jìn)省級(jí)官員籍貫地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，但這一效應(yīng)主要來(lái)自省內(nèi)其他地區(qū)的資源轉(zhuǎn)入省級(jí)官員籍貫地，而非同省內(nèi)所有地區(qū)共同增長(zhǎng)。特別提醒讀者注意的是，周黎安的理論本身就是一個(gè)基于地方官員晉升激勵(lì)的理論，他所刻畫(huà)的就是一個(gè)晉升激勵(lì)導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)和市場(chǎng)分割的行為模式。通俗地說(shuō)，這是一個(gè)“分蛋糕”而非“做大蛋糕”的邏輯。

接下來(lái)，我們?cè)偻艘徊絾?wèn)，即使官員激勵(lì)真的能夠?qū)е赂斓脑鲩L(zhǎng)，這種增長(zhǎng)與長(zhǎng)期、全局、多維發(fā)展之間的關(guān)系是怎樣的？前文說(shuō)過(guò)，當(dāng)我們?cè)u(píng)價(jià)一種因素（特別是制度這樣的長(zhǎng)期因素）是否有利于增長(zhǎng)時(shí)，這里的增長(zhǎng)必須是指長(zhǎng)期的增長(zhǎng)。但在地區(qū)級(jí)的面板數(shù)據(jù)里，我們能看到的增長(zhǎng)如果按年計(jì)算，它又天然只是短期增長(zhǎng)，即使考慮滯后效應(yīng)，官員激勵(lì)的效應(yīng)不會(huì)超過(guò)官員的任期，它必然不能用來(lái)研究對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)。其實(shí)，很早就有文獻(xiàn)注意到官員晉升體制會(huì)導(dǎo)致地方政府追求資源密集型的短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在理論上仍然還有個(gè)疑問(wèn)：如果一個(gè)因素在短期有促進(jìn)增長(zhǎng)的正面作用，短期加起來(lái)，不就是長(zhǎng)期的積極影響了嗎？要厘清這個(gè)問(wèn)題，就必須要借助經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。前文已經(jīng)說(shuō)明，短期和長(zhǎng)期增長(zhǎng)是否矛盾的關(guān)鍵判據(jù)是，經(jīng)濟(jì)是否偏離了長(zhǎng)期最優(yōu)的結(jié)構(gòu)。由于面板數(shù)據(jù)的分析所展現(xiàn)的基本上都是當(dāng)期的解釋變量對(duì)于短期的被解釋變量的影響，因此，即使官員考核激勵(lì)機(jī)制有助于提高短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也并不意味著當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)路徑上。而且中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存在金融抑制、實(shí)際利率偏低的現(xiàn)象，這造成了投資過(guò)多、回報(bào)下降，有可能使得投資偏離經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“黃金律”最優(yōu)路徑，在長(zhǎng)期反而是不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。如果在微觀上，官員激勵(lì)是有利于短期增長(zhǎng)的，那么，宏觀上的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題就被地方官員行為放大了。評(píng)價(jià)地方上的投資是不是過(guò)度，一個(gè)重要的判據(jù)是后續(xù)有沒(méi)有足夠高的回報(bào)。實(shí)際的情況是，投資過(guò)多、產(chǎn)能過(guò)剩導(dǎo)致的是投資回報(bào)下降、地方債務(wù)高企的后果。即使是在基礎(chǔ)設(shè)施這樣具有正外部性的領(lǐng)域，也有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了基礎(chǔ)設(shè)施投資過(guò)度，尤其是在西部更是如此。

討論完長(zhǎng)期，我們?cè)賮?lái)看全局，這就尤其需要將經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來(lái)的“空間經(jīng)濟(jì)學(xué)”了。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面，由于存在著學(xué)習(xí)效應(yīng)和規(guī)模收益遞增，地方政策將策略性地選擇進(jìn)入一些并沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，以獲得未來(lái)更高的收益，在這種動(dòng)機(jī)下，地方政府將采取重復(fù)建設(shè)和市場(chǎng)分割的行為，但因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)夭o(wú)比較優(yōu)勢(shì)，事后成功的可能性很小。周黎安的模型提出，地方官員通過(guò)最大化本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而獲得晉升，這使得同時(shí)處于和經(jīng)濟(jì)雙重競(jìng)爭(zhēng)的地方官員之間的合作空間非常狹小。

在理論上存在的市場(chǎng)分割現(xiàn)象，在經(jīng)驗(yàn)研究中的實(shí)際情況是怎樣的呢？直到20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)的省和省之間的市場(chǎng)分割仍然很嚴(yán)重，后來(lái)有所改善。但是，最近十多年的情況卻不樂(lè)觀。吳意云和朱希偉發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)的地理集中和行業(yè)專業(yè)化在2005年左右均由上升轉(zhuǎn)為下降，致使省際產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象加劇。尤其需要強(qiáng)調(diào)的是，地區(qū)和地區(qū)之間分工下降的現(xiàn)象，伴隨著地區(qū)間GDP增長(zhǎng)速度收斂和宏觀上全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的惡化，這只可能歸因于行政干預(yù)資源配置的“空間錯(cuò)配”，即資源并未流向回報(bào)高的地區(qū)。最新的研究發(fā)現(xiàn)，在控制了地理距離、城市間的方言區(qū)差異等因素之后，省界的邊界效應(yīng)仍然存在，跨省的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系（城市間車流）顯著低于同省內(nèi)。在數(shù)量上，一對(duì)相距200公里的城市，如果它們不屬于同一個(gè)省，它們之間的貨車流量相當(dāng)于相距302公里的同省城市之間的車流。

市場(chǎng)分割與地方政府的財(cái)政激勵(lì)有關(guān)。導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)走向一體化或分割的因素有很多，地方政府相似性的產(chǎn)業(yè)政策是導(dǎo)致省際分工弱化的直接原因。而其深層原因在于，政府的產(chǎn)業(yè)政策是地方政府制定本地產(chǎn)業(yè)政策的重要參照，凡是被政府選為政策支持的產(chǎn)業(yè)，其在各省有更高的概率被地方政府選為政策支持的產(chǎn)業(yè)，這導(dǎo)致了各省之間產(chǎn)業(yè)政策的高度相似。這種發(fā)展模式往往使欠發(fā)達(dá)地區(qū)偏離自身?xiàng)l件，被動(dòng)“”發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，造成中國(guó)工業(yè)的地理集中過(guò)低和地區(qū)間分工不足。地方政府分割市場(chǎng)和實(shí)施地方保護(hù)的手段有很多，這方面，還需要更多的研究。有研究發(fā)現(xiàn)，官方媒體在起著保護(hù)本地企業(yè)的作用。以召回存在質(zhì)量問(wèn)題的汽車為例，與地方的機(jī)關(guān)報(bào)相比，市場(chǎng)化導(dǎo)向的非機(jī)關(guān)報(bào)的確會(huì)更為積極地報(bào)道汽車召回事件，但是，非機(jī)關(guān)報(bào)對(duì)召回事件更為積極的報(bào)道卻主要體現(xiàn)在非本省汽車的召回上。

最后，地方政府的行為有利于實(shí)現(xiàn)多維發(fā)展嗎？在單維的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)之下，容易忽視其他維度的發(fā)展目標(biāo)。有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，地方官員的激勵(lì)機(jī)制和分權(quán)體制在激勵(lì)官員增加基礎(chǔ)設(shè)施投資時(shí)，卻不利于地方增加民生方面的支出。尤其是在1994—2006年之間，由于分稅制的實(shí)施，地方政府有更強(qiáng)的激勵(lì)加大“基本建設(shè)”支出，而相應(yīng)地壓縮“科教文衛(wèi)”方面的支出，直到2006年之后才在的要求下提高了“科教文衛(wèi)”支出占比。那么，在既有的官員激勵(lì)與考核制度下，有沒(méi)有可能實(shí)施某種調(diào)整，改變地方政府的行為（比如財(cái)政支出的水平和結(jié)構(gòu)）？陳釗、徐彤構(gòu)建了一個(gè)“為和諧而競(jìng)爭(zhēng)”的模型，其中，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，由于對(duì)公共品偏好不強(qiáng)，且因公眾意愿表達(dá)機(jī)制不暢導(dǎo)致的信息不充分問(wèn)題較為嚴(yán)重，對(duì)地方政府采取以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為較充分信息統(tǒng)計(jì)量的“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”，有可能實(shí)現(xiàn)多種目標(biāo)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)改善。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，當(dāng)民眾對(duì)于公共品的偏好加強(qiáng)時(shí)，在地方政府競(jìng)爭(zhēng)模式之下，加入任何一種激勵(lì)指標(biāo)，都可能讓地方政府去追求這一指標(biāo)。但由于信息不對(duì)稱，很難保證“多維的激勵(lì)”與社會(huì)福利最大化相一致，這就可能導(dǎo)致新的扭曲。除非用“滿意度”這樣一個(gè)綜合的指標(biāo)來(lái)反映民眾對(duì)政府績(jī)效的評(píng)價(jià)，才可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。在本質(zhì)上，基于滿意度的晉升激勵(lì)實(shí)際上就把對(duì)于地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)的權(quán)利更多地交給了民眾。

基于以上理論和實(shí)證的辨析，本文認(rèn)為，對(duì)于地方官員考核晉升體制有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的流行看法，要進(jìn)行糾正。地方官員追求本地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與考核晉升體制并無(wú)必然的因果關(guān)系，即使有，地方上追求的主要是短期、局部和單維的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而不是整個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期、全局和多維的發(fā)展。實(shí)際上，周黎安非常清楚地列舉了官員考核晉升體制可能伴隨著一些扭曲行為，比如軟預(yù)算約束、忽視公共服務(wù)和環(huán)境等目標(biāo)、破壞市場(chǎng)機(jī)制等。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是一個(gè)重要的考量因素。在發(fā)展的早期，中國(guó)嚴(yán)重缺乏資本，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也非常不足，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚效應(yīng)也不強(qiáng)，那時(shí)，每一個(gè)地方如果做大自己的產(chǎn)業(yè)，在加總上的確可能推動(dòng)整個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)。不僅如此，在發(fā)展的早期，人們最需要的就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身，而對(duì)于發(fā)展的其他維度沒(méi)有那么緊迫的需求。在這種情況下，雖然也存在地方政府大力促進(jìn)投資的現(xiàn)象，存在市場(chǎng)分割和重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題，也存在地方政府忽略高質(zhì)量發(fā)展的缺憾，但是地方政府所促進(jìn)的短期、局部、單維的增長(zhǎng)仍然有積極的一面。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，客觀上，消費(fèi)（特別是服務(wù)消費(fèi)）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的比重應(yīng)逐步提高，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚效應(yīng)越來(lái)越強(qiáng)，地區(qū)之間的市場(chǎng)一體化和分工協(xié)作越來(lái)越緊迫，人民對(duì)美好生活的向往也呈現(xiàn)出日益多元化的需求。這時(shí)，地方政府對(duì)于短期、局部、單維經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的追求，就越來(lái)越顯現(xiàn)出與長(zhǎng)期、全局和多維發(fā)展目標(biāo)之間的矛盾。恰恰因此，本文需要去澄清這個(gè)理論的誤區(qū)，并且要從建立高質(zhì)量發(fā)展的理論基準(zhǔn)開(kāi)始。

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糾正扭曲之手：大國(guó)治理的現(xiàn)在與未來(lái)

一個(gè)大國(guó)恰恰因?yàn)榇?，所以其治理在本質(zhì)上都逃不開(kāi)空間治理。在不斷發(fā)展的中國(guó)，雖然通過(guò)改革開(kāi)放實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，逐漸走向空間集聚和地區(qū)間人均平衡，但其起點(diǎn)卻是一個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)社會(huì)。由這個(gè)起點(diǎn)所塑造的體制和人們的觀念都習(xí)慣了經(jīng)濟(jì)和人口在空間上的均勻分布，卻難以適應(yīng)由經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化和全球化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)集聚。面向未來(lái)，有必要分近期、中期和遠(yuǎn)期來(lái)討論大國(guó)治理結(jié)構(gòu)如何進(jìn)行改革，來(lái)最大程度地追求長(zhǎng)期、全局、多維的高質(zhì)量發(fā)展。

（一）近期：改革激勵(lì)和協(xié)調(diào)

一段時(shí)間以來(lái)，已經(jīng)開(kāi)始在做的就是實(shí)施地方官員考核指標(biāo)的多元化和問(wèn)責(zé)制。指標(biāo)多元化可以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)之上引入公共服務(wù)、環(huán)境保護(hù)等多維指標(biāo)。對(duì)于一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件不好的地區(qū)，如果它的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游等等，或者承擔(dān)的是國(guó)防安全這樣的職能（特別是在邊境地區(qū)），就必須要弱化它的經(jīng)濟(jì)總量和稅收目標(biāo)，轉(zhuǎn)而激勵(lì)地方政府去追求人均的收入和其他多維的生活質(zhì)量。但是其中的難題是，不同目標(biāo)之間有可能仍然在短期存在沖突，即便不存在沖突，也很難在不同目標(biāo)之間設(shè)定符合人民追求的權(quán)重。所以，指標(biāo)的多元化只是改進(jìn)，但不能取代回應(yīng)基層訴求的制度建設(shè)（見(jiàn)后文討論）。同時(shí)，官員問(wèn)責(zé)制的建立和實(shí)施，可以用來(lái)解決發(fā)展目標(biāo)短期化的問(wèn)題。尤其是那些不可定價(jià)的方面，居民并無(wú)完全信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，而且容易“事不關(guān)己、高高掛起”，例如地方所出現(xiàn)的、債務(wù)增長(zhǎng)等等，有必要建立起自上而下的問(wèn)責(zé)制，避免地方政府的短期化行為。

僅僅進(jìn)行地方官員激勵(lì)和考核機(jī)制的改革，即使有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也未必能很好地實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)。在中國(guó)，六個(gè)方面的因素決定了在層面統(tǒng)一協(xié)調(diào)各區(qū)域發(fā)展的必要性。（1）協(xié)調(diào)區(qū)域間的發(fā)展政策。地方政府僅基于本地局部經(jīng)濟(jì)總量最大化的發(fā)展路徑可能偏離地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，因此，需要在層面對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)進(jìn)行協(xié)調(diào)，按各地發(fā)展條件劃分主體功能區(qū)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的區(qū)域發(fā)展格局。（2）克服空間外部性。在生產(chǎn)要素的跨地區(qū)流動(dòng)過(guò)程中，生產(chǎn)要素產(chǎn)生回報(bào)的地區(qū)和生產(chǎn)要素積累（比如教育產(chǎn)生的人力資本）的地區(qū)并不一定一致，這時(shí)，空間外部性就出現(xiàn)了，可能會(huì)導(dǎo)致各地方都不愿意去進(jìn)行人力資本積累，此時(shí)需要政府協(xié)調(diào)，補(bǔ)貼人力資本積累。（3）克服生產(chǎn)要素市場(chǎng)分割。傳統(tǒng)的戶籍制度仍然在阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)。此外，土地資源的配置也出現(xiàn)了空間低效問(wèn)題。一方面，人口大量流入地（特別是大城市）的土地供應(yīng)仍然受到建設(shè)用地指標(biāo)制度的限制，而人口流出的地區(qū)卻大量在增加建設(shè)用地建新城。只有通過(guò)層面的協(xié)調(diào)和推動(dòng)，才能推動(dòng)戶籍、土地等制度改革。（4）縮小地區(qū)差距，實(shí)現(xiàn)共同富裕。在中國(guó)，地區(qū)間收入差距可能長(zhǎng)期存在。一方面，人口流動(dòng)不充分的情況下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚可能伴隨著地區(qū)間人均收入差距。另一方面，特定地區(qū)會(huì)受到特定經(jīng)濟(jì)或自然沖擊的影響，而負(fù)面沖擊的影響要靠市場(chǎng)力量的自發(fā)修復(fù)，又需要較長(zhǎng)的時(shí)間，層面需要通過(guò)實(shí)施地區(qū)發(fā)展政策或轉(zhuǎn)移支付來(lái)協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展。（5）改革與地區(qū)發(fā)展模式的實(shí)驗(yàn)和推廣。對(duì)于探索性的改革，由于失敗的風(fēng)險(xiǎn)和探索的成本，地方政府可能并不積極，需要層面來(lái)選擇少數(shù)地區(qū)進(jìn)行嘗試，并逐步推廣。（6）戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的布局需要區(qū)域戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在較強(qiáng)的正外部性，研發(fā)成本巨大，需要國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的大力支持。另一種戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)不是所謂“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”，而是指對(duì)于國(guó)家發(fā)展或安全具有重大戰(zhàn)略意義的“重大生產(chǎn)力”，最為典型的就是軍工和能源。兩類戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)都需要優(yōu)化生產(chǎn)的布局和地區(qū)間的協(xié)調(diào)。

（二）中期：統(tǒng)一市場(chǎng)和回應(yīng)基層

在中期，特別要緊的是破除體制的障礙，加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)市場(chǎng)。2022年3月，《中共 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)市場(chǎng)的意見(jiàn)》發(fā)布，要在商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的市場(chǎng)建設(shè)方面加強(qiáng)制度的統(tǒng)一建設(shè)，暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)。這其中，有四點(diǎn)尤其需要在理論上厘清。第一，破除行政力量對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格體制的干預(yù)是極其重要的。只有通過(guò)價(jià)格體制所顯示出來(lái)的勞動(dòng)力收入、投資回報(bào)、地價(jià)和房?jī)r(jià)，才能知道不同地區(qū)之間生產(chǎn)要素的回報(bào)差異。第二，生產(chǎn)要素的流動(dòng)是必需的。僅有價(jià)格機(jī)制而沒(méi)有生產(chǎn)要素的流動(dòng)，沒(méi)有辦法保障“在集聚中走向平衡”的實(shí)現(xiàn)。其中，尤其重要的是，通過(guò)戶籍制度改革促進(jìn)勞動(dòng)力自由流動(dòng)，來(lái)形成用腳投票機(jī)制，能夠?qū)o(wú)法通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)的各個(gè)方面形成居民的跨地區(qū)選擇，制約地方政府的不作為和亂作為。第三，要加強(qiáng)對(duì)于本地居民各種需求的回應(yīng)性，特別是在價(jià)格機(jī)制失效的公共領(lǐng)域更需要有多種需求的發(fā)聲機(jī)制。在實(shí)踐中，市長(zhǎng)電話、投訴信箱、電視問(wèn)政等等，在一定程度上都可以起到回應(yīng)基層需求的功能。第四，在統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)中，也需要保持地方的靈活性。在存在跨界外部性和逐底競(jìng)爭(zhēng)（race to the bottom）的方面，需要有自上而下的統(tǒng)一制度構(gòu)建，包括統(tǒng)一的監(jiān)管、負(fù)面清單、行業(yè)準(zhǔn)入等等。但是對(duì)于相對(duì)難以跨界流動(dòng)的生產(chǎn)要素（比如土地和房地產(chǎn)），相關(guān)的政策（比如未來(lái)實(shí)施的房地產(chǎn)稅）應(yīng)允許地方間存在差異，以保留地方政府間進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)的可能性。同時(shí)，在地方事務(wù)上應(yīng)賦予地方一定的自主權(quán)，這也是地方間良性競(jìng)爭(zhēng)并對(duì)本地特殊需求加強(qiáng)回應(yīng)的前提。特別需要說(shuō)明的是，盡管本文對(duì)于地方政府行為中不利于高質(zhì)量發(fā)展的方面有所批評(píng)，但地方政府在整個(gè)改革進(jìn)程中發(fā)揮的探索和創(chuàng)新作用是非常重要的。在未來(lái)，地方間良性競(jìng)爭(zhēng)并對(duì)本地特殊需求加強(qiáng)回應(yīng)是與基層改革創(chuàng)新相一致的。

（三）遠(yuǎn)期：央地確責(zé)和硬化約束

在遠(yuǎn)期，也是最為艱難的改革，是打破對(duì)地方的軟預(yù)算約束和剛性兌付。對(duì)于當(dāng)前的地方政府債務(wù)所隱含的財(cái)政和金融風(fēng)險(xiǎn)，很多人認(rèn)為中國(guó)擁有統(tǒng)一的財(cái)政，可以避免歐元區(qū)出現(xiàn)的主權(quán)債務(wù)危機(jī)，從短期來(lái)看，似乎的確如此。但是從國(guó)家的長(zhǎng)期和全局發(fā)展角度來(lái)看，只有打破軟預(yù)算約束和剛性兌付，才能化解地方政府的道德風(fēng)險(xiǎn)，真正讓地方政府對(duì)自己的負(fù)債行為負(fù)起主體責(zé)任，金融市場(chǎng)才能對(duì)債務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定價(jià)。反過(guò)來(lái)說(shuō)，在短期，通過(guò)的幫助來(lái)緩解地方的債務(wù)危機(jī)，似乎可以避免金融風(fēng)險(xiǎn)，但是在遠(yuǎn)期，卻有可能持續(xù)孕育新的（甚至更大的）風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)然，本文所涉及的系統(tǒng)性的改革都只是理想目標(biāo)，對(duì)于轉(zhuǎn)型如何優(yōu)化速度和路徑都要有更為深入的研究。在體制轉(zhuǎn)型的困難背后，其實(shí)隱藏著兩個(gè)重要的問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，轉(zhuǎn)型過(guò)程中的再分配。轉(zhuǎn)型的收益和代價(jià)不是被每一個(gè)人或者每一個(gè)地區(qū)均勻而平等地承擔(dān)的，有些人和地區(qū)收益更多，另一些人和地區(qū)承擔(dān)了更多的成本。在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡的道路，需要兩方面同時(shí)努力：一方面是促進(jìn)勞動(dòng)力的流動(dòng)，讓人們可以自由選擇在哪里獲得更高的收入和更好的就業(yè)機(jī)會(huì)；而另一面則是要通過(guò)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付來(lái)幫助弱勢(shì)的地區(qū)和人口共享發(fā)展的成果。

另一個(gè)轉(zhuǎn)型相關(guān)的難題是觀念與身份認(rèn)同。在大國(guó)空間治理的問(wèn)題上，不同的人對(duì)于人口流動(dòng)的認(rèn)知具有巨大的差異。人口流動(dòng)常常被認(rèn)為是城市和發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)農(nóng)村和欠發(fā)達(dá)地區(qū)資源的“虹吸效應(yīng)”，而忽視了人口流動(dòng)是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必然結(jié)果。同時(shí)，人口流入地存在的很多問(wèn)題（比如擁堵和污染）被簡(jiǎn)單地歸因?yàn)槿硕唷Ｈ丝诹鞒龅氐牧羰乩先撕蛢和葐?wèn)題常被認(rèn)為是人口流動(dòng)的錯(cuò)，而實(shí)際上這些問(wèn)題是因?yàn)?strong>在人口流入的城市對(duì)外來(lái)人口沒(méi)有建設(shè)起包容性的制度，也沒(méi)有充分提供均等化的公共服務(wù)和社會(huì)保障。人們對(duì)于世界的認(rèn)知并非客觀而一致的，相反，每個(gè)人的認(rèn)知受到自己的出身、教育等因素的影響，而且同樣社會(huì)身份的成員之間相互影響，會(huì)強(qiáng)化社會(huì)的分化。在大國(guó)治理中，轉(zhuǎn)型期的體制也賦予人們與戶籍、地域等相關(guān)的身份，阻礙人們形成改革的共識(shí)。森提供了非常重要的有關(guān)觀念與身份認(rèn)同的分析，但如何將其與轉(zhuǎn)型結(jié)合在一起，分析觀念與身份認(rèn)同（包括地域身份認(rèn)同）對(duì)于轉(zhuǎn)型的制約，以及如何實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型，都需要深入研究。

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結(jié)語(yǔ)

本文提出，追求長(zhǎng)期、全局和多維的發(fā)展是人類共同的目標(biāo)。以此為參照，轉(zhuǎn)型期的體制仍然需要不斷深化改革。其中，地方間競(jìng)爭(zhēng)、地方官員的晉升和考核，這些轉(zhuǎn)型期機(jī)制帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是短期、局部和單維的。即使地方間競(jìng)爭(zhēng)、官員晉升考核與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間有統(tǒng)計(jì)上的關(guān)系，它也主要是一種相關(guān)性，而并非因果性。而且上述積極作用也主要體現(xiàn)在發(fā)展的早期，即資本積累仍然不足和規(guī)模經(jīng)濟(jì)不強(qiáng)的時(shí)期。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入到新的階段，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚效應(yīng)越來(lái)越強(qiáng)，地方政府所追求的短期、局部和單維的增長(zhǎng)就越來(lái)越與長(zhǎng)期、全局和多維的發(fā)展之間產(chǎn)生矛盾。

希望本文能夠給一些爭(zhēng)論帶來(lái)解釋和澄清，并啟發(fā)更多深入的學(xué)術(shù)研究，增進(jìn)對(duì)于中國(guó)發(fā)展道路的科學(xué)理解。我更希望的是，在實(shí)踐上，要直面轉(zhuǎn)型特征和中國(guó)發(fā)展仍然存在的體制性和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題之間的聯(lián)系，從而增進(jìn)更高水平改革開(kāi)放的共識(shí)。也只有更科學(xué)地把握理論的普遍性，客觀評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型期體制特征的積極效應(yīng)和不利影響，才能在未來(lái)中國(guó)參與甚至引領(lǐng)新一輪全球化的過(guò)程中，對(duì)于自身的轉(zhuǎn)型體制揚(yáng)長(zhǎng)避短，在世界各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)之間取長(zhǎng)補(bǔ)短，在不同的國(guó)家之間相互增進(jìn)理解，更多面向文明的互鑒。