中國(guó)基金報(bào)記者 趙崗

安信證券中山分公司被廣東證監(jiān)局警示！

6月8日，廣東證監(jiān)局對(duì)安信證券中山分公司及員工曾某航出具警示函。經(jīng)查，該分公司存在以下問(wèn)題：

一是該分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等行為，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是員工存在未報(bào)備手機(jī)號(hào)的行為，但公司未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映了安信證券中山分公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)安信證券中山分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。

安信證券曾有員工代客交易被罰百萬(wàn)

記者查閱廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，這并不是安信證券第一次出現(xiàn)員工代客辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的情況。

2021年1月，廣東證監(jiān)局對(duì)黎某嫦出具了警示函，因其在安信證券佛山樂(lè)從證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。

同年9月，廣東證監(jiān)局又披露了對(duì)黎某嫦的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)。資料顯示，黎某嫦作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券成交金額共計(jì)198.6億元；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券成交金額共計(jì)115.81億元，二者行為均造成虧損。

對(duì)于以上行為，廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎某嫦私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)黎某嫦未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款。

廣東證監(jiān)局還表示，黎某嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，情節(jié)較為嚴(yán)重，決定對(duì)黎某嫦采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

2022年?duì)I收凈利雙降

國(guó)投資本發(fā)布的年報(bào)顯示，子公司安信證券2022年?duì)I收凈利雙降。安信證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收143.58億元，同比下降3.16%；凈利潤(rùn)26.19億元，同比下降38.30%。截至報(bào)告期末，安信證券（合并）總資產(chǎn)2421.55億元，凈資產(chǎn)481.11億元。

分業(yè)務(wù)看，安信證券2022年也是成績(jī)不佳，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入43.49億元，同比下降14.63%；信用業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈收入14.72億元，同比下降24.46%；自營(yíng)業(yè)務(wù)則錄得虧損3.12億元。

編輯：艦長(zhǎng)

審核：許聞

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