中國基金報記者 嘉合

近日，遼寧銀保監(jiān)局葫蘆島分局公布一則批復(fù)表示，不予核準(zhǔn)程啟明廣發(fā)銀行葫蘆島分行副行長的任職資格。據(jù)悉，此以為年內(nèi)第5起金融機(jī)構(gòu)的管理層候選人被否案例發(fā)生。

具體詳情如下——

任職資格被不予核準(zhǔn)

葫蘆島銀保監(jiān)分局表示，對《廣發(fā)銀行沈陽分行關(guān)于核準(zhǔn)程啟明任職資格的請示》收悉，但依據(jù)《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2022年第5號）第七十九條第（五）款和第八十條第（三）款等有關(guān)規(guī)定，我分局不予核準(zhǔn)程啟明廣發(fā)銀行葫蘆島分行副行長的任職資格。

并表示，廣發(fā)銀行沈陽分行可以在收到本批復(fù)之日起60天內(nèi)向遼寧銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，或者在6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民提起行政訴訟。

此意味著，廣發(fā)銀行沈陽分行推薦的任職人選被監(jiān)管機(jī)構(gòu)所拒絕，將無法走馬上任。

據(jù)悉，《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（修正版）的第七十九條第（五）款表示，申請中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件，即具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；

第八十條第（三）款表示，擬任人有下列情形之一的，視為不符合本辦法第七十九條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員：

對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的。

年內(nèi)5家機(jī)構(gòu)被否決

事實(shí)上，廣發(fā)銀行也并未是年內(nèi)首起發(fā)生金融機(jī)構(gòu)的管理層任職資格被否機(jī)構(gòu)。據(jù)悉，截至目前，已經(jīng)有5起此類似案例發(fā)生，分別包含3家銀行機(jī)構(gòu)，及2家保險公司。

3月10日，銀保監(jiān)會海南監(jiān)管局發(fā)文稱，經(jīng)審查，不予核準(zhǔn)周少宇萬寧金谷村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司行長助理任職資格。

理由為經(jīng)該局考察談話，周少宇不具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)及能力，不符合《中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第一百零二條第四款等相關(guān)規(guī)定。

3月22日，銀保監(jiān)洛陽分局發(fā)文稱，不予核準(zhǔn)趙敏峰宜陽興福村鎮(zhèn)銀行股份有限公司董事任職資格。理由同樣為經(jīng)考察談話，其不具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)及能力。

此外，在保險行業(yè)中，今年2月，北京博瑞和銘保險代理有限公司山西分公司主要負(fù)責(zé)人的任職資格、太原市佳合保險代理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理的任職資格也同樣被監(jiān)管否決。

據(jù)悉，在2022年內(nèi)，依據(jù)銀保監(jiān)系統(tǒng)年內(nèi)發(fā)布批復(fù)的公開信息顯示，至少有35名金融業(yè)擬任高管任職資格被否。而從否決原因來看，大體可包含為以下三類：

首先是，經(jīng)考核談話，候選人不具備任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)及能力；其次為，候選人被發(fā)現(xiàn)擬任高管合規(guī)記錄不合格；此外，此前還發(fā)生過，候選人任職資格答案不過關(guān)。

編輯：艦長

審核：許聞

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