6月16日晚間，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則處罰公告，對(duì)華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。

值得一提的是，2022年4月2日，華安證券發(fā)布公告，楊愛民離任總裁職位，離任時(shí)間為2022年4月1日。本次安徽證監(jiān)局公告的名字，與華安證券去年離任的總裁同名同姓，且出生年月均為1968年9月。

不過，長達(dá)二十余年時(shí)間，即使身處證券行業(yè)第一線，楊愛民炒股總體仍虧損，也令人唏噓。

二十余年時(shí)間交易金額高達(dá)9.08億

從處罰公告來看，楊愛民違法買賣股票時(shí)間跨度長達(dá)二十余年，歷經(jīng)數(shù)個(gè)牛熊輪回。

安徽證監(jiān)局經(jīng)查實(shí)顯示，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。

根據(jù)華安證券官網(wǎng)，2000年12月28日，中國核準(zhǔn)公司增資改制并更名為華安證券有限責(zé)任公司。也就是說，楊愛民基本算是新華安證券的元老級(jí)人物。

2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易。該賬戶1993年開立于華安證券合肥安慶路營業(yè)部，對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶為中國建設(shè)銀行。

21年時(shí)間，楊愛民累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。

安徽證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、相關(guān)證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，決定對(duì)楊愛民處以25萬元罰款。

原華安證券總裁也叫楊愛民

安徽證監(jiān)局未明確說明楊愛民在華安證券所任具體職務(wù)，但這位楊愛民和原來的華安證券總裁同名同姓。

相關(guān)資料顯示，總裁楊愛民1968年9月出生，碩士學(xué)歷，與安徽證監(jiān)局處罰中當(dāng)事人的出生年月一致。楊愛民歷任華安證券清算中心副主任、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、巢湖營業(yè)部總經(jīng)理、武漢營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、營銷服務(wù)管理總部總經(jīng)理、總裁助理兼公司投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任委員。2018年6月，楊愛民被華安證券聘為總經(jīng)理。

楊愛民任職華安證券總經(jīng)理四年（2018年至2021年），華安證券營業(yè)收入從17.61億元增長98%至34.83億元；凈利潤則從5.54億元增長至14.24億元，增幅達(dá)到157%。此外，資本運(yùn)作方面，2020年華安證券進(jìn)行了28億可轉(zhuǎn)債發(fā)行，2021年的39.5億配股融資，總資產(chǎn)從2018年底的444.12億元，增長66%至2021年底的736.41億元。

但2022年4月2日，楊愛民突然辭職。根據(jù)當(dāng)時(shí)離職公告，楊愛民因個(gè)人原因辭去公司總經(jīng)理及相關(guān)議事決策機(jī)構(gòu)職務(wù)。不過，華安證券未在公告中說明楊愛民是否仍在公司擔(dān)任職務(wù)。

安徽證監(jiān)局表示，楊愛民的離職時(shí)間為2022年8月18日。有業(yè)內(nèi)人士表示，即使“辭去公司總經(jīng)理及相關(guān)議事決策機(jī)構(gòu)職務(wù)”，但在未完成離任審計(jì)之前，其人事關(guān)系仍會(huì)在公司，因此不能因公司公告的離職時(shí)間與證監(jiān)局查明的離職時(shí)間有差距而證明兩人非同一人。

華安證券2021年年報(bào)顯示，當(dāng)年楊愛民的年薪為188.52萬元，為所有董監(jiān)高中最高。

從業(yè)人員違規(guī)炒股成監(jiān)管重點(diǎn)

證券公司從業(yè)人員違規(guī)炒股一直以來都是監(jiān)管重點(diǎn)。近年來，監(jiān)管多次開出重磅罰單，對(duì)從業(yè)者違法違規(guī)行為進(jìn)行警示。

2022年6月，上海證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某因違法買賣股票，被處以“沒一罰一”的處罰。據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時(shí)間里先后利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過其個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單24623筆，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元。最終，劉某合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，是近年自然人罰金最高紀(jì)錄之一。此外，處罰決定書還指出，劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段。

此外，券商或分支機(jī)構(gòu)如果對(duì)于員工違規(guī)炒股失察情形過于嚴(yán)重，也會(huì)相應(yīng)受罰。

如2022年12月7日，河北證監(jiān)局向財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

河北證監(jiān)局指出，經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出營業(yè)部內(nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。河北證監(jiān)局要求財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營業(yè)部應(yīng)采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理，堅(jiān)決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書面報(bào)告。

此外，還有證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被市場禁入的案例。

2022年5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組被處以重罰。根據(jù)查實(shí)，唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出虧損超5000萬元，被處以10年市場禁入和60萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108

每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 葉峰

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