中國(guó)基金報(bào) 晨曦

進(jìn)入年報(bào)季，券商“業(yè)績(jī)雷”開始浮出水面。

日前，港股上市券商恒投證券（即恒泰證券）發(fā)布2022年度業(yè)績(jī)公告顯示，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)收入及其他收益27.25億元（人民幣，下同），同比下降28.74%；股東應(yīng)占虧損12.86億元，去年同期為2.79億元，由盈轉(zhuǎn)虧；每股虧損0.49元。

在天風(fēng)證券入主后，疊加證券行業(yè)三年“大年”，恒泰證券在2019年至2021年均實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)的正增長(zhǎng)，但整體呈下降趨勢(shì)。雖然2022年券商業(yè)績(jī)受行情影響明顯，但恒泰證券此次凈利潤(rùn)直接出現(xiàn)近13億元的巨虧，仍屬罕見。

對(duì)于業(yè)績(jī)大跌，恒泰證券在董事長(zhǎng)致辭中表示，2022年受到國(guó)內(nèi)外各種因素綜合影響，中國(guó)證券市場(chǎng)主要指數(shù)總體上出現(xiàn)一定幅度下跌，市場(chǎng)波動(dòng)給公司證券投資業(yè)務(wù)和直投業(yè)務(wù)帶來(lái)一定損失。

來(lái)看詳情——

全年虧損12.86億

雇員成本下降9.27%

恒泰證券的2022年業(yè)績(jī)正式出爐。

據(jù)業(yè)績(jī)公告顯示，2022年恒泰證券實(shí)現(xiàn)收入及其他收益27.25億元，與上年同期的39.25億元相比，減少28.74%。

營(yíng)收不振，利潤(rùn)情況更不理想：恒泰證券2022年除稅前虧損為20.08億元，同比下降633.66%；歸屬于公司普通股股東的年度虧損為12.86億元，同比下降560.66%。

自天風(fēng)證券入主后，疊加證券行業(yè)三年“大年”，恒泰證券在2019年至2021年均實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)的正增長(zhǎng)，但整體呈下降趨勢(shì)。雖然2022年券商業(yè)績(jī)整體受行情影響明顯，但恒泰證券此次凈利潤(rùn)直接出現(xiàn)近13億元的巨虧，仍屬罕見。

從財(cái)務(wù)報(bào)告上來(lái)看，2022年恒泰證券的營(yíng)業(yè)收入為27.25億元，同比下降近三成，保持行業(yè)平均水平。其中，手續(xù)費(fèi)及傭金收入16.49億元，同比下降26.11%。恒泰證券表示，主要是由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷及保薦業(yè)務(wù)和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金收入減少所致。

具體到業(yè)務(wù)板塊方面，2022年恒泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入及其他收益17.2億元，較2021年下降18.04%；投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)1.8億元，較2021年下降49.27%；投資管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)5.29億元，較2021年下降27.40%；自營(yíng)交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)2.56億元，較2021年下降56.23%。

另外，恒泰證券重要子公司新華基金的管理規(guī)模也在2022年出現(xiàn)明顯下滑。報(bào)告期末，新華基金旗下共51只公募基金，管理規(guī)模為575.98億元，同比下降19.71%；專戶規(guī)模為20.36億元，同比下降59.47%。

而在經(jīng)營(yíng)支出方面，2022年恒泰證券經(jīng)營(yíng)支出總額為47.33億元，同比增長(zhǎng)37.28%。不考慮手續(xù)費(fèi)及傭金支出和利息支出，恒泰證券當(dāng)年經(jīng)營(yíng)支出為33.11億元，同比上升41.60%?！皰甑蒙佟倍盎ǖ亩唷?，造成當(dāng)年的巨額虧損。

在經(jīng)營(yíng)支出部分，恒泰證券列入了5.97億元的資產(chǎn)減值損失。其中以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入其他全面收益的金融資產(chǎn)計(jì)提減值損失0.97億元；買入返售金融資產(chǎn)計(jì)提1.57億元；向一間金融機(jī)構(gòu)拆出資金計(jì)提2.25億元；其他流動(dòng)資產(chǎn)計(jì)提1.07億元。

值得一提的是，近期業(yè)內(nèi)關(guān)注的“降薪”問題，恒泰證券也在業(yè)績(jī)公告中稱，其2022年雇員成本為10.72億元，同比減少約1.1億元，下降9.27%，主要是因?yàn)榧瘓F(tuán)利潤(rùn)減少導(dǎo)致員工成本減少。

新董事長(zhǎng)亮相年報(bào)

市場(chǎng)化招聘總裁

去年9月，天風(fēng)證券向金融街投資的全資子公司華融綜合投資轉(zhuǎn)讓恒泰證券9.58%股權(quán)，該筆交易于今年2月完成過戶手續(xù)。

在此次公告中，恒泰證券也對(duì)公司控股股東及實(shí)際控制人進(jìn)行了說明：報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東和實(shí)際控制人。2023年1月30日，發(fā)出了《關(guān)于核準(zhǔn)恒泰證券股份有限公司變更股東及恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、新華基金管理股份有限公司變更實(shí)際控制人的批復(fù)》，核準(zhǔn)華融綜合投資成為恒泰證券主要股東，核準(zhǔn)金融街投資成為恒泰證券實(shí)際控制人。

由于股權(quán)變更等多方原因，此前恒泰證券董事長(zhǎng)一職曾長(zhǎng)期由副董事長(zhǎng)代職。由于代職時(shí)間遠(yuǎn)超監(jiān)管規(guī)定的6個(gè)月，恒泰證券曾在去年年中遭遇內(nèi)蒙古證監(jiān)局的警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求恒泰證券關(guān)注治理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部管理，及時(shí)消除問題隱患。

2022年12月，來(lái)自金融街投資的恒泰證券祝艷輝獲委任為恒泰證券董事長(zhǎng)。祝艷輝自2020年2月起擔(dān)任金融街投資副總經(jīng)理，自2022年10月起擔(dān)任華融投資董事長(zhǎng)及總經(jīng)理。

此次業(yè)績(jī)公告中，祝艷輝致辭稱，2022年受到國(guó)內(nèi)外各種因素綜合影響，中國(guó)證券市場(chǎng)主要指數(shù)總體上出現(xiàn)一定幅度下跌。市場(chǎng)波動(dòng)給公司證券投資業(yè)務(wù)和直投業(yè)務(wù)帶來(lái)一定損失。公司上下一心直面市場(chǎng)壓力，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同，制定增收節(jié)支措施，全力控制收益波動(dòng)，完善制度約束，提升專業(yè)能力，為公司未來(lái)的發(fā)展提供保障。

祝艷輝稱，隨著公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，展望新的一年，恒泰證券將把握資本市場(chǎng)深化改革發(fā)展的新機(jī)遇。一方面充分總結(jié)發(fā)展歷程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，深入剖析各層面各方面存在的問題，改革組織架構(gòu)、理順管理機(jī)制、優(yōu)化人員隊(duì)伍、提升業(yè)務(wù)模式；一方面順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢(shì)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合牌照優(yōu)勢(shì)和資源潛力，全面提高規(guī)范水平和專業(yè)能力，在重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)客戶上取得新突破。

此外，在董事長(zhǎng)“到位”僅一周后，恒泰證券原總裁牛壯因“專注個(gè)人職業(yè)發(fā)展事宜”提出辭職。來(lái)自天風(fēng)方面的聯(lián)席總裁翟晨曦和首席風(fēng)險(xiǎn)官于芳則在2022年11月前一步辭任。

近期，市場(chǎng)上關(guān)于恒泰證券委托獵頭招聘新總裁的消息悄然傳出。有知情人士表示，由于股東方金融街集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)為地產(chǎn)相關(guān)，而證券公司高管需要具備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖⒏吖苜Y格等要求，希望能從市場(chǎng)上找到資源豐富、具有戰(zhàn)略眼光的人選。

年度業(yè)績(jī)公告顯示，恒泰證券由董事長(zhǎng)祝艷輝代行總裁職責(zé)，公司目前共有6名副總裁，薪酬自172.7萬(wàn)元至412.5萬(wàn)元不等。

編輯：小茉

審核：許聞

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