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1、為了加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的自律管理，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

2、防范因證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人管理不善而引致的風(fēng)險，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)精神、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》有關(guān)取得證券從業(yè)資格的規(guī)定，以及證券經(jīng)紀(jì)人的實際情況。

3、中國證券業(yè)協(xié)會決定證券經(jīng)紀(jì)人專項考試。

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