在股價連續(xù)漲停期間，我樂家居（603326）股東于范易及其一致行動人卻悄悄完成減持，此事引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

就在9月15日晚間，中國通報于范易及其一致行動人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進展，指出于范易及其一致行動人未在減持比例到達5%時依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。擬依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得，并從嚴處以3295萬元罰款。

上交所下發(fā)的紀律處分決定書認為，于范易及其一致行動人相關(guān)違規(guī)減持的數(shù)量、金額巨大，情節(jié)嚴重，市場影響極其惡劣， 其所稱購回股份的相關(guān)承諾不足以有效消除違規(guī)行為產(chǎn)生的不 良影響，不構(gòu)成從輕、減輕處分的相關(guān)情形。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對于范易及其一致行動人予以通報批評。

9月15日晚間，我樂家居（603326 ）進一步披露關(guān)于股東收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》的公告。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局擬決定：對于范易、煙臺埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。

違法所得合計1653.49萬元

《行政處罰事先告知書》顯示，于范易、劉某娟系夫妻，兩人直接或間接持有煙臺埃維商貿(mào)有限公司 (以下簡稱埃維商貿(mào))、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱埃維創(chuàng)業(yè))、煙臺埃維管業(yè)有限公司(以下簡稱埃維管業(yè))的全部股權(quán)。于范易擔(dān)任上述三家公司的執(zhí)行董事兼法定代表人，劉某娟擔(dān)任埃維管業(yè)的經(jīng)理，埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)的監(jiān)事。于范易、劉某娟、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)互為一致行動人。

2019年3月12日，于范易及其一致行動人開始通過集中競價的方式買入“我樂家居”。2021年1月27日，于范易及其一致行動人持股比例合計達到5%。截至 2023年9月4日，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”2244.04萬股，占我樂家居總股本的7.1124%。

2023年9月5日至9月6日10點20分，于范易及其一致行動人通過集中競價的方式合計減持“我樂家居”2244.04萬股，占我樂家居總股本的7.1124%。

《行政處罰事先告知書》顯示，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計減持比例達到5%時未按規(guī)定停止交易，具體情況如下:

9月5日,于范易賣出其名下2個證券賬戶中“我樂家居”合計290.79萬股，占總股本的0.9216%，成交價格為14.66元/股，成交金額為4263萬元。

2023年9月6日9點25分起，于范易及其一致行動人開始持續(xù)減持“我樂家居”。2023 年9月6日9點51分49秒，埃維創(chuàng)業(yè)名下證券賬戶賣出“我樂家居”6萬股，該筆交易完成后，于范易及其一致行動人減持“我樂家居”的比例合計達到總股本的5.01%。

在合計減持比例達到總股本的5%以后，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持“我樂家居”合計666.48萬股，占總股本的2.1124%，合計成交金額為1.07億元。按照擬制成本法計算，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)違法所得合計1653.49萬元。

擬合計罰沒金額4948.49萬元

2023 年9月8日，我樂家居披露《關(guān)于股東減持權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報告書 (減持)》，披露了于范易及其一致行動人上述減持的具體情況。

江蘇證監(jiān)局認為，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”5%以上股份，在合計減持我樂家居股份比例達到5%后，于范易、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)未按規(guī)定停止交易，該行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期轉(zhuǎn)讓股票的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局擬決定：

對于范易、煙臺埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。其中：

(一)對于范易沒收違法所得2.54萬元，并處罰款 5萬元；

(二)對煙臺埃維商貿(mào)有限公司沒收違法所得117.91萬元，并處罰款 230萬元；

(三)對西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司沒收違法所得401.14萬元，并處罰款 800萬元；

(四)對煙臺埃維管業(yè)有限公司沒收違法所得1131.9萬元，并處罰款 2260萬元。

：讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價

9月15日晚間，通報于范易及其一致行動人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進展。

近日，按照、國務(wù)院關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的總體要求，對“我樂家居”大股東于范易及其一致行動人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達了《行政處罰事先告知書》。

上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場誠信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是我會監(jiān)管執(zhí)法重點。近期，我會進一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實際控制人等主體共同維護健康市場生態(tài)。于范易及其一致行動人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴重、影響惡劣，應(yīng)予嚴懲。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動人通過二級市場買入“我樂家居”股票達到5%時，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被我會出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”股票2244萬余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動人將上述股票全部減持，未在減持比例到達5%時依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。我會擬依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得，并從嚴處以3295萬元罰款。

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對公司負有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營發(fā)展和治理運行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進一步強化對股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。我會希望上市公司大股東、實際控制人和相關(guān)高管人員等市場主體要以此案為鑒，時刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實履行信披義務(wù)，強化誠信契約精神，增強守法合規(guī)意識，嚴格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

下一步，我會將堅決貫徹落實“要活躍資本市場，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進一步加大對違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價。