大家人壽保險股份有限公司湖北分公司編制虛假資料違法被罰

國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰決定書（鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕6號）

當事人：大家人壽保險股份有限公司湖北分公司

地 址：湖北省武漢市江漢區(qū)青年路169號ICC環(huán)貿(mào)中心A塔9層901-905、907、908

主要負責人：王學群

當事人：田晗

身份證件種類及號碼：身份證4201061983XXXXXXXX

住 址：湖北省武漢市武昌區(qū)

職 務：時任大家人壽湖北分公司銀保業(yè)務部經(jīng)理

當事人：田亮

身份證件種類及號碼：身份證4202811995XXXXXXXX

住 址：湖北省武漢市江漢區(qū)

職 務：時任大家人壽湖北分公司武漢服務小組二區(qū)營業(yè)部經(jīng)理

根據(jù)《中華人民保險法》和《中華人民行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對大家人壽保險股份有限公司湖北分公司（以下簡稱大家人壽湖北分公司）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，大家人壽湖北分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

大家人壽湖北分公司、田晗、田亮存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額11.55萬元。

時任大家人壽湖北分公司武漢服務小組二區(qū)營業(yè)部經(jīng)理田亮對違法行為負直接責任，時任大家人壽湖北分公司銀保業(yè)務部經(jīng)理田晗對違法行為負管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對大家人壽湖北分公司處10萬元罰款的行政處罰。

根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對田晗予以警告并罰款1萬元的行政處罰，對田亮予以警告并罰款1萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民提訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月7日

安聯(lián)人壽保險有限公司湖北分公司編制虛假資料違法被罰

國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰決定書（鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕7號）

當事人：安聯(lián)人壽保險有限公司湖北分公司

地 址：武漢市武昌區(qū)臨江大道96號武漢萬達中心寫字樓24層01,10-12號

主要負責人：姚俊峰

當事人：陳歡歡

身份證件種類及號碼：身份證4203231984XXXXXXXX

住 址：武漢市洪山區(qū)

職 務：時任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道負責人

當事人：徐曼

身份證件種類及號碼：身份證4201041987XXXXXXXX

住 址：武漢市江漢區(qū)

職 務：時任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道業(yè)務經(jīng)理

根據(jù)《中華人民保險法》和《中華人民行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對安聯(lián)人壽保險有限公司湖北分公司（以下簡稱安聯(lián)人壽湖北分公司）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，安聯(lián)人壽湖北分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

安聯(lián)人壽湖北分公司、陳歡歡、徐曼存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額4.86萬元。

時任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道業(yè)務經(jīng)理徐曼對違法行為負直接責任，時任安聯(lián)人壽湖北分公司銀保渠道負責人陳歡歡對違法行為負管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對安聯(lián)人壽湖北分公司處10萬元罰款的行政處罰。

根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對徐曼予以警告并罰款1萬元的行政處罰，對陳歡歡予以警告并罰款1萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民提訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月7日

中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司武漢中心支公司編制虛假資料違法被罰

國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰決定書（鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕8號）

當事人：中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司武漢中心支公司

地 址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路468號CFD時代財富中心20層

主要負責人：熊飛

當事人：林衛(wèi)東

身份證件種類及號碼：身份證4201061967XXXXXXXX

住 址：武漢市武昌區(qū)

職 務：時任大地財險武漢中心支公司業(yè)務總監(jiān)

根據(jù)《中華人民保險法》和《中華人民行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司武漢中心支公司（以下簡稱大地財險武漢中支）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，大地財險武漢中支存在以下違法行為：

編制虛假資料

大地財險武漢中支、林衛(wèi)東存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額29.31萬元。

時任大地財險武漢中支業(yè)務總監(jiān)林衛(wèi)東對違法行為負直接責任和管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對大地財險武漢中支處18萬元罰款的行政處罰。

根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對林衛(wèi)東予以警告并罰款2萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民提訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月7日

中信保誠人壽保險有限公司湖北省分公司編制虛假資料違法被罰

國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰決定書（鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕5號）

當事人：中信保誠人壽保險有限公司湖北省分公司

地 址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路299號泛海國際SOHO城7號樓2501-2504

主要負責人：楊凱

當事人：劉穎

身份證件種類及號碼：身份證4201041982XXXXXXXX

住 址：武漢市硚口區(qū)

職 務：時任中信保誠人壽湖北省分公司青山支公司負責人

當事人：包文俊

身份證件種類及號碼：身份證4207031988XXXXXXXX

住 址：鄂州市華容區(qū)

職 務：時任中信保誠人壽湖北省分公司銀保渠道業(yè)務經(jīng)理

根據(jù)《中華人民保險法》和《中華人民行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對中信保誠人壽保險有限公司湖北省分公司（以下簡稱中信保誠人壽湖北省分公司）涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當事人未提出陳述申辯意見，本案現(xiàn)已審理終結。

經(jīng)查，中信保誠人壽湖北省分公司存在以下違法行為：

編制虛假資料

中信保誠人壽湖北省分公司、劉穎、包文俊存在編制虛假資料的違法行為，涉及金額26.68萬元。

時任中信保誠人壽湖北省分公司銀保渠道業(yè)務經(jīng)理包文俊對違法行為負直接責任，時任中信保誠人壽湖北省分公司青山支公司負責人劉穎對違法行為負管理責任。

上述事實，有事實確認書、相關情況說明、財務憑證、銀行流水、詢問筆錄等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下行政處罰：

上述“編制虛假資料”的行為違反了《中華人民保險法》第八十六條“保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏”的規(guī)定。根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的”的規(guī)定，我局決定對中信保誠人壽湖北省分公司處17萬元罰款的行政處罰。

根據(jù)《中華人民保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定對劉穎予以警告并罰款2萬元的行政處罰，對包文俊予以警告并罰款2萬元的行政處罰。

當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼（將在處罰決定書送達時告知）到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民提訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

2023年8月7日

來源：國家金融監(jiān)督管理總局