9月30日，證監(jiān)會決定對東莞證券采取責(zé)令改正措施，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)東莞證券作為天威新材創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，在該項目中存在質(zhì)控負責(zé)人同時擔(dān)任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴格落實回避要求的情形，公司內(nèi)控管理存在較為嚴重的缺陷。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，東莞證券應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。